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來源: 搜狐中國
2024-10-11 23:01:23

菲民眾游行:菲不需靠美對抗中國不能當美殖民地

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股市炒作等問題仍明顯,監(jiān)管征求稿出臺,暫停3券商新開戶1個月  據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站消息,為加強證券期貨市場監(jiān)管,規(guī)范程序化交易行為,維護市場秩序,保障投資者合法權益,證監(jiān)會組織起草了《證券期貨市場程序化交易管理辦法(征求意見稿)》,現(xiàn)向社會公開征求意見。同時,證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍就《證券期貨市場程序化交易管理辦法(征求意見稿)》公開征求意見答記者問?! ∽C監(jiān)會制定管理辦法嚴格程序化交易  中國證監(jiān)會9日發(fā)布《證券期貨市場程序化交易管理辦法(征求意見稿)》,明確了程序化交易的定義,建立了申報核查管理等嚴格的監(jiān)管制度?! 」芾磙k法明確,程序化交易即“通過既定程序或特定軟件,自動生成或執(zhí)行交易指令的交易行為”,規(guī)定程序化交易者需要事先進行信息申報,經(jīng)核查后方可進行程序化交易?! 榧訌娤到y(tǒng)接入管理,管理辦法要求證券公司、期貨公司建立程序化交易接入核查制度,與客戶簽署接入?yún)f(xié)議,對程序化交易系統(tǒng)接入進行持續(xù)管理;要求證券期貨交易所制定相關程序化交易系統(tǒng)接入管理標準,明確風險控制要求。證券業(yè)、期貨業(yè)協(xié)會將就程序化交易系統(tǒng)應當具備的風控功能及相關的接入管理出臺行業(yè)標準,并定期開展檢查?! 」芾磙k法要求證券公司、期貨公司建立程序化交易和非程序化交易的風險隔離機制,對程序化交易賬戶使用專用的報盤通道,并分別設置流量控制。證券公司、期貨公司和基金管理公司應當加強客戶和自身程序化交易的指令審核,并適時進行人工復核。  針對一些程序化交易使用境外服務器的問題,管理辦法規(guī)定,境內(nèi)程序化交易者參與證券期貨交易,不得由在境外部署的程序化交易系統(tǒng)下達交易指令,也不得將境內(nèi)程序化交易系統(tǒng)與境外計算機相連接,受境外計算機遠程控制。  管理辦法還授權證券期貨交易所針對程序化交易制定專門的收費管理辦法,根據(jù)程序化交易的申報、撤單等情況,對程序化交易收取額外費用?! τ谶`反管理辦法規(guī)定的,證券期貨交易所將依法采取警示、限制賬戶交易、提高保證金、限制持倉、強制平倉等自律監(jiān)管措施;證券、期貨業(yè)協(xié)會將建立違規(guī)程序化交易者的“黑名單制度”,在一定時間內(nèi),證券公司、期貨公司均不得接受其程序化交易委托;中國證監(jiān)會將視情況依法采取監(jiān)管措施等?! 钭C券交易所著手規(guī)范程序化交易  滬深證券交易所9日宣布對程序化交易管理實施細則向市場公開征求意見?! 罱灰姿斎瞻l(fā)布的《程序化交易管理實施細則(征求意見稿)》系根據(jù)中國證監(jiān)會的《證券期貨市場程序化交易管理辦法(征求意見稿)》起草并發(fā)布的?! ?jù)了解,上交所發(fā)布的細則共9章52條,重點從申報及報備管理、接入管理、凈買入額度管理、交易行為監(jiān)督、交易異常情況處理、自律監(jiān)管措施及差異化收費等方面作出具體規(guī)定。  上交所細則重點針對程序化交易者將其程序化交易系統(tǒng)接入程序化交易專用報盤通道時的接入要求和持續(xù)管理作出規(guī)定?! M暫停3家證券公司新開賬戶一個月  證監(jiān)會9日通報證券期貨經(jīng)營機構(gòu)信息技術專項檢查情況,決定擬對3家證券公司暫停新開證券賬戶1個月的行政監(jiān)管措施?! “凑兆C監(jiān)會年初既定工作計劃,2015年8月中旬,證監(jiān)會組織部分派出機構(gòu)對25家證券、基金、期貨經(jīng)營機構(gòu)(含相關子公司)的信息技術系統(tǒng)管理及運行安全等事項進行了專項現(xiàn)場檢查。通報說,檢查發(fā)現(xiàn),部分機構(gòu)落實《關于加強證券公司信息系統(tǒng)外部接入管理的通知》《關于清理整頓違法從事證券業(yè)務活動的意見》不認真、不深入,存在前期自查中漏報涉嫌配資賬戶,或者部分產(chǎn)品下設子單元違規(guī)進行證券交易等問題,嚴重違反證監(jiān)會“了解你的客戶”等監(jiān)管規(guī)定。  對此,證監(jiān)會決定:擬對3家證券公司暫停新開證券賬戶1個月的行政監(jiān)管措施,對1家基金子公司采取責令改正并暫停辦理特定客戶資產(chǎn)管理計劃備案6個月的行政監(jiān)管措施,對1家基金公司、2家基金子公司采取責令改正并暫停辦理特定客戶資產(chǎn)管理計劃備案3個月的行政監(jiān)管措施。另外,對存在違規(guī)問題的1家期貨公司風險子公司,期貨業(yè)協(xié)會將采取自律懲戒措施。新華社  證監(jiān)會答記者問  為什么要加強對程序化交易的監(jiān)管?  程序化交易是技術進步與市場創(chuàng)新的體現(xiàn),是一把“雙刃劍”,對資本市場有利有弊。更要清醒地認識到,我國資本市場有其自身特點:  一是發(fā)展宗旨是服務實體經(jīng)濟,在市場流動性已經(jīng)較為充足、換手率較高的情況下,通過程序化交易進一步提高流動性不是當前面臨的主要問題。  二是投資者以中小散戶為主,而程序化交易主要為機構(gòu)或大戶所采用,過度發(fā)展程序化交易不利于公平交易?! ∪鞘袌鐾稒C炒作等問題仍較明顯,通過程序化交易完善價格發(fā)現(xiàn)機制還有很長的路要走?! ∫虼?,現(xiàn)階段,需按照“嚴格管理、限制發(fā)展、趨利避害、不斷規(guī)范”的指導思想,加強對程序化交易的監(jiān)管?!  豆芾磙k法》有哪些主要的監(jiān)管制度?  《管理辦法》共計25條,明確了監(jiān)管范圍,建立了申報核查管理、接入管理、指令審核、收費管理、嚴格規(guī)范境外服務器的使用、監(jiān)察執(zhí)法等監(jiān)管制度。具體體現(xiàn)在:  建立程序化交易申報核查制度?! 〖訌姵绦蚧灰紫到y(tǒng)的接入管理?! 〗⒅噶顚徍酥贫取! ∈跈嘟灰姿梢詫嵤┎町惢召M?! 栏褚?guī)范境外服務器的使用。  加強程序化交易監(jiān)察執(zhí)法。  原標題:證監(jiān)會:6方面加強程序化交易監(jiān)管  稿源:新華網(wǎng)  作者:

發(fā)布于:北京市
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