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2024-10-11 23:01:23

菲民眾游行:菲不需靠美對(duì)抗中國(guó)不能當(dāng)美殖民地

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股市炒作等問(wèn)題仍明顯,監(jiān)管征求稿出臺(tái),暫停3券商新開(kāi)戶1個(gè)月  據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站消息,為加強(qiáng)證券期貨市場(chǎng)監(jiān)管,規(guī)范程序化交易行為,維護(hù)市場(chǎng)秩序,保障投資者合法權(quán)益,證監(jiān)會(huì)組織起草了《證券期貨市場(chǎng)程序化交易管理辦法(征求意見(jiàn)稿)》,現(xiàn)向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。同時(shí),證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍就《證券期貨市場(chǎng)程序化交易管理辦法(征求意見(jiàn)稿)》公開(kāi)征求意見(jiàn)答記者問(wèn)?! ∽C監(jiān)會(huì)制定管理辦法嚴(yán)格程序化交易  中國(guó)證監(jiān)會(huì)9日發(fā)布《證券期貨市場(chǎng)程序化交易管理辦法(征求意見(jiàn)稿)》,明確了程序化交易的定義,建立了申報(bào)核查管理等嚴(yán)格的監(jiān)管制度?! 」芾磙k法明確,程序化交易即“通過(guò)既定程序或特定軟件,自動(dòng)生成或執(zhí)行交易指令的交易行為”,規(guī)定程序化交易者需要事先進(jìn)行信息申報(bào),經(jīng)核查后方可進(jìn)行程序化交易?! 榧訌?qiáng)系統(tǒng)接入管理,管理辦法要求證券公司、期貨公司建立程序化交易接入核查制度,與客戶簽署接入?yún)f(xié)議,對(duì)程序化交易系統(tǒng)接入進(jìn)行持續(xù)管理;要求證券期貨交易所制定相關(guān)程序化交易系統(tǒng)接入管理標(biāo)準(zhǔn),明確風(fēng)險(xiǎn)控制要求。證券業(yè)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)將就程序化交易系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)具備的風(fēng)控功能及相關(guān)的接入管理出臺(tái)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn),并定期開(kāi)展檢查?! 」芾磙k法要求證券公司、期貨公司建立程序化交易和非程序化交易的風(fēng)險(xiǎn)隔離機(jī)制,對(duì)程序化交易賬戶使用專用的報(bào)盤通道,并分別設(shè)置流量控制。證券公司、期貨公司和基金管理公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)客戶和自身程序化交易的指令審核,并適時(shí)進(jìn)行人工復(fù)核?! ♂槍?duì)一些程序化交易使用境外服務(wù)器的問(wèn)題,管理辦法規(guī)定,境內(nèi)程序化交易者參與證券期貨交易,不得由在境外部署的程序化交易系統(tǒng)下達(dá)交易指令,也不得將境內(nèi)程序化交易系統(tǒng)與境外計(jì)算機(jī)相連接,受境外計(jì)算機(jī)遠(yuǎn)程控制?! 」芾磙k法還授權(quán)證券期貨交易所針對(duì)程序化交易制定專門的收費(fèi)管理辦法,根據(jù)程序化交易的申報(bào)、撤單等情況,對(duì)程序化交易收取額外費(fèi)用。  對(duì)于違反管理辦法規(guī)定的,證券期貨交易所將依法采取警示、限制賬戶交易、提高保證金、限制持倉(cāng)、強(qiáng)制平倉(cāng)等自律監(jiān)管措施;證券、期貨業(yè)協(xié)會(huì)將建立違規(guī)程序化交易者的“黑名單制度”,在一定時(shí)間內(nèi),證券公司、期貨公司均不得接受其程序化交易委托;中國(guó)證監(jiān)會(huì)將視情況依法采取監(jiān)管措施等。  滬深證券交易所著手規(guī)范程序化交易  滬深證券交易所9日宣布對(duì)程序化交易管理實(shí)施細(xì)則向市場(chǎng)公開(kāi)征求意見(jiàn)?! 罱灰姿?dāng)日發(fā)布的《程序化交易管理實(shí)施細(xì)則(征求意見(jiàn)稿)》系根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的《證券期貨市場(chǎng)程序化交易管理辦法(征求意見(jiàn)稿)》起草并發(fā)布的?! ?jù)了解,上交所發(fā)布的細(xì)則共9章52條,重點(diǎn)從申報(bào)及報(bào)備管理、接入管理、凈買入額度管理、交易行為監(jiān)督、交易異常情況處理、自律監(jiān)管措施及差異化收費(fèi)等方面作出具體規(guī)定?! ∩辖凰?xì)則重點(diǎn)針對(duì)程序化交易者將其程序化交易系統(tǒng)接入程序化交易專用報(bào)盤通道時(shí)的接入要求和持續(xù)管理作出規(guī)定?! M暫停3家證券公司新開(kāi)賬戶一個(gè)月  證監(jiān)會(huì)9日通報(bào)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)專項(xiàng)檢查情況,決定擬對(duì)3家證券公司暫停新開(kāi)證券賬戶1個(gè)月的行政監(jiān)管措施?! “凑兆C監(jiān)會(huì)年初既定工作計(jì)劃,2015年8月中旬,證監(jiān)會(huì)組織部分派出機(jī)構(gòu)對(duì)25家證券、基金、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)(含相關(guān)子公司)的信息技術(shù)系統(tǒng)管理及運(yùn)行安全等事項(xiàng)進(jìn)行了專項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢查。通報(bào)說(shuō),檢查發(fā)現(xiàn),部分機(jī)構(gòu)落實(shí)《關(guān)于加強(qiáng)證券公司信息系統(tǒng)外部接入管理的通知》《關(guān)于清理整頓違法從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的意見(jiàn)》不認(rèn)真、不深入,存在前期自查中漏報(bào)涉嫌配資賬戶,或者部分產(chǎn)品下設(shè)子單元違規(guī)進(jìn)行證券交易等問(wèn)題,嚴(yán)重違反證監(jiān)會(huì)“了解你的客戶”等監(jiān)管規(guī)定。  對(duì)此,證監(jiān)會(huì)決定:擬對(duì)3家證券公司暫停新開(kāi)證券賬戶1個(gè)月的行政監(jiān)管措施,對(duì)1家基金子公司采取責(zé)令改正并暫停辦理特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃備案6個(gè)月的行政監(jiān)管措施,對(duì)1家基金公司、2家基金子公司采取責(zé)令改正并暫停辦理特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃備案3個(gè)月的行政監(jiān)管措施。另外,對(duì)存在違規(guī)問(wèn)題的1家期貨公司風(fēng)險(xiǎn)子公司,期貨業(yè)協(xié)會(huì)將采取自律懲戒措施。新華社  證監(jiān)會(huì)答記者問(wèn)  為什么要加強(qiáng)對(duì)程序化交易的監(jiān)管?  程序化交易是技術(shù)進(jìn)步與市場(chǎng)創(chuàng)新的體現(xiàn),是一把“雙刃劍”,對(duì)資本市場(chǎng)有利有弊。更要清醒地認(rèn)識(shí)到,我國(guó)資本市場(chǎng)有其自身特點(diǎn):  一是發(fā)展宗旨是服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì),在市場(chǎng)流動(dòng)性已經(jīng)較為充足、換手率較高的情況下,通過(guò)程序化交易進(jìn)一步提高流動(dòng)性不是當(dāng)前面臨的主要問(wèn)題?! 《峭顿Y者以中小散戶為主,而程序化交易主要為機(jī)構(gòu)或大戶所采用,過(guò)度發(fā)展程序化交易不利于公平交易。  三是市場(chǎng)投機(jī)炒作等問(wèn)題仍較明顯,通過(guò)程序化交易完善價(jià)格發(fā)現(xiàn)機(jī)制還有很長(zhǎng)的路要走?! ∫虼?,現(xiàn)階段,需按照“嚴(yán)格管理、限制發(fā)展、趨利避害、不斷規(guī)范”的指導(dǎo)思想,加強(qiáng)對(duì)程序化交易的監(jiān)管。  《管理辦法》有哪些主要的監(jiān)管制度?  《管理辦法》共計(jì)25條,明確了監(jiān)管范圍,建立了申報(bào)核查管理、接入管理、指令審核、收費(fèi)管理、嚴(yán)格規(guī)范境外服務(wù)器的使用、監(jiān)察執(zhí)法等監(jiān)管制度。具體體現(xiàn)在:  建立程序化交易申報(bào)核查制度?! 〖訌?qiáng)程序化交易系統(tǒng)的接入管理?! 〗⒅噶顚徍酥贫?。  授權(quán)交易所可以實(shí)施差異化收費(fèi)。  嚴(yán)格規(guī)范境外服務(wù)器的使用?! 〖訌?qiáng)程序化交易監(jiān)察執(zhí)法?! ≡瓨?biāo)題:證監(jiān)會(huì):6方面加強(qiáng)程序化交易監(jiān)管  稿源:新華網(wǎng)  作者:

發(fā)布于:北京市
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