一個70后淡淡的回憶
有一種教育叫“吃苦”
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股市炒作等問題仍明顯，監(jiān)管征求稿出臺，暫停3券商新開戶1個月 據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站消息，為加強證券期貨市場監(jiān)管，規(guī)范程序化交易行為，維護市場秩序，保障投資者合法權(quán)益，證監(jiān)會組織起草了《證券期貨市場程序化交易管理辦法(征求意見稿)》，現(xiàn)向社會公開征求意見。同時，證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍就《證券期貨市場程序化交易管理辦法(征求意見稿)》公開征求意見答記者問?！ ∽C監(jiān)會制定管理辦法嚴格程序化交易 中國證監(jiān)會9日發(fā)布《證券期貨市場程序化交易管理辦法(征求意見稿)》，明確了程序化交易的定義，建立了申報核查管理等嚴格的監(jiān)管制度?！ 」芾磙k法明確，程序化交易即“通過既定程序或特定軟件，自動生成或執(zhí)行交易指令的交易行為”，規(guī)定程序化交易者需要事先進行信息申報，經(jīng)核查后方可進行程序化交易?！ 榧訌娤到y(tǒng)接入管理，管理辦法要求證券公司、期貨公司建立程序化交易接入核查制度，與客戶簽署接入?yún)f(xié)議，對程序化交易系統(tǒng)接入進行持續(xù)管理；要求證券期貨交易所制定相關(guān)程序化交易系統(tǒng)接入管理標準，明確風(fēng)險控制要求。證券業(yè)、期貨業(yè)協(xié)會將就程序化交易系統(tǒng)應(yīng)當具備的風(fēng)控功能及相關(guān)的接入管理出臺行業(yè)標準，并定期開展檢查?！ 」芾磙k法要求證券公司、期貨公司建立程序化交易和非程序化交易的風(fēng)險隔離機制，對程序化交易賬戶使用專用的報盤通道，并分別設(shè)置流量控制。證券公司、期貨公司和基金管理公司應(yīng)當加強客戶和自身程序化交易的指令審核，并適時進行人工復(fù)核?！ ♂槍σ恍┏绦蚧灰资褂镁惩夥?wù)器的問題，管理辦法規(guī)定，境內(nèi)程序化交易者參與證券期貨交易，不得由在境外部署的程序化交易系統(tǒng)下達交易指令，也不得將境內(nèi)程序化交易系統(tǒng)與境外計算機相連接，受境外計算機遠程控制?！ 」芾磙k法還授權(quán)證券期貨交易所針對程序化交易制定專門的收費管理辦法，根據(jù)程序化交易的申報、撤單等情況，對程序化交易收取額外費用?！ τ谶`反管理辦法規(guī)定的，證券期貨交易所將依法采取警示、限制賬戶交易、提高保證金、限制持倉、強制平倉等自律監(jiān)管措施；證券、期貨業(yè)協(xié)會將建立違規(guī)程序化交易者的“黑名單制度”，在一定時間內(nèi)，證券公司、期貨公司均不得接受其程序化交易委托；中國證監(jiān)會將視情況依法采取監(jiān)管措施等?！ 钭C券交易所著手規(guī)范程序化交易 滬深證券交易所9日宣布對程序化交易管理實施細則向市場公開征求意見?！ 罱灰姿斎瞻l(fā)布的《程序化交易管理實施細則(征求意見稿)》系根據(jù)中國證監(jiān)會的《證券期貨市場程序化交易管理辦法(征求意見稿)》起草并發(fā)布的?！ ?jù)了解，上交所發(fā)布的細則共9章52條，重點從申報及報備管理、接入管理、凈買入額度管理、交易行為監(jiān)督、交易異常情況處理、自律監(jiān)管措施及差異化收費等方面作出具體規(guī)定?！ ∩辖凰殑t重點針對程序化交易者將其程序化交易系統(tǒng)接入程序化交易專用報盤通道時的接入要求和持續(xù)管理作出規(guī)定?！ M暫停3家證券公司新開賬戶一個月 證監(jiān)會9日通報證券期貨經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)專項檢查情況，決定擬對3家證券公司暫停新開證券賬戶1個月的行政監(jiān)管措施。 按照證監(jiān)會年初既定工作計劃，2015年8月中旬，證監(jiān)會組織部分派出機構(gòu)對25家證券、基金、期貨經(jīng)營機構(gòu)(含相關(guān)子公司)的信息技術(shù)系統(tǒng)管理及運行安全等事項進行了專項現(xiàn)場檢查。通報說，檢查發(fā)現(xiàn)，部分機構(gòu)落實《關(guān)于加強證券公司信息系統(tǒng)外部接入管理的通知》《關(guān)于清理整頓違法從事證券業(yè)務(wù)活動的意見》不認真、不深入，存在前期自查中漏報涉嫌配資賬戶，或者部分產(chǎn)品下設(shè)子單元違規(guī)進行證券交易等問題，嚴重違反證監(jiān)會“了解你的客戶”等監(jiān)管規(guī)定?！ Υ?，證監(jiān)會決定：擬對3家證券公司暫停新開證券賬戶1個月的行政監(jiān)管措施，對1家基金子公司采取責(zé)令改正并暫停辦理特定客戶資產(chǎn)管理計劃備案6個月的行政監(jiān)管措施，對1家基金公司、2家基金子公司采取責(zé)令改正并暫停辦理特定客戶資產(chǎn)管理計劃備案3個月的行政監(jiān)管措施。另外，對存在違規(guī)問題的1家期貨公司風(fēng)險子公司，期貨業(yè)協(xié)會將采取自律懲戒措施。新華社 證監(jiān)會答記者問 為什么要加強對程序化交易的監(jiān)管？ 程序化交易是技術(shù)進步與市場創(chuàng)新的體現(xiàn)，是一把“雙刃劍”，對資本市場有利有弊。更要清醒地認識到，我國資本市場有其自身特點： 一是發(fā)展宗旨是服務(wù)實體經(jīng)濟，在市場流動性已經(jīng)較為充足、換手率較高的情況下，通過程序化交易進一步提高流動性不是當前面臨的主要問題?！ 《峭顿Y者以中小散戶為主，而程序化交易主要為機構(gòu)或大戶所采用，過度發(fā)展程序化交易不利于公平交易?！ ∪鞘袌鐾稒C炒作等問題仍較明顯，通過程序化交易完善價格發(fā)現(xiàn)機制還有很長的路要走?！ ∫虼耍F(xiàn)階段，需按照“嚴格管理、限制發(fā)展、趨利避害、不斷規(guī)范”的指導(dǎo)思想，加強對程序化交易的監(jiān)管。 《管理辦法》有哪些主要的監(jiān)管制度？ 《管理辦法》共計25條，明確了監(jiān)管范圍，建立了申報核查管理、接入管理、指令審核、收費管理、嚴格規(guī)范境外服務(wù)器的使用、監(jiān)察執(zhí)法等監(jiān)管制度。具體體現(xiàn)在： 建立程序化交易申報核查制度?！ 〖訌姵绦蚧灰紫到y(tǒng)的接入管理。 建立指令審核制度。 授權(quán)交易所可以實施差異化收費?！ 栏褚?guī)范境外服務(wù)器的使用?！ 〖訌姵绦蚧灰妆O(jiān)察執(zhí)法?！ ≡瓨祟}：證監(jiān)會：6方面加強程序化交易監(jiān)管 稿源：新華網(wǎng) 作者：